纽交所因2023年1月开盘系统故障导致数千只股票跳过竞价程序，被SEC处以900万美元罚款，并补偿会员超577万美元，暴露交易系统监管漏洞，推动其强化技术风控措施。
纽约证券交易所（NYSE）同意支付900万美元民事罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）对其2023年1月开盘系统故障的调查。该故障导致2,824只在纽交所上市的证券未能执行标准的开盘竞价程序，引发市场交易中断、大量交易取消及价格异常波动。
2023年1月24日市场开盘时，纽交所的核心交易系统错误地将这些证券标记为可直接进入连续交易状态，从而跳过了本应进行的开盘竞价环节。开盘竞价本用于基于买卖双方订单撮合形成公允的初始价格，其缺失导致部分股票开盘价严重偏离市场真实供需，部分个股在开盘后迅速触及涨跌停限制，触发交易熔断机制。
当时纽交所共有3,421只符合开盘竞价资格的证券，逾三分之二受此影响。SEC指出，此次故障造成数十只股票交易暂停，超过4,000笔交易被事后撤销。监管机构在执法文件中明确指出，纽交所未能按照其自身规则和《监管系统完整性法案》（Regulation SCI）的要求，保障关键交易基础设施的稳定运行，且缺乏对开盘竞价系统进行有效监控的书面流程。
除900万美元罚款外，纽交所还向因故障遭受损失的会员公司支付了超过577万美元的补偿，使此次事件的直接成本总额达到约1,477万美元。事件发生后，纽交所已引入多项系统性改进措施，包括增强自动化监控工具、完善应急响应流程，并强化对核心交易系统的压力测试机制，以防止类似问题再度发生。
尽管此次事件聚焦于传统证券交易系统，但其暴露的基础设施脆弱性也引发了市场对金融系统数字化转型中技术治理的广泛讨论。随着纽交所正推进股票与ETF的代币化交易平台建设，监管层对其系统稳定性和合规框架的审查将持续加强。